陜煤財務(wù)公司內(nèi)控建設(shè)緊跟集團(tuán)公司改革轉(zhuǎn)型的步伐，不斷匹配發(fā)展需求，還有很長的路要走。我們將堅定不移貫徹新發(fā)展理念、嚴(yán)防風(fēng)險隱患，堅守合規(guī)底線。
蹄疾步穩(wěn)，搭建制度四梁八柱。公司自2012年成立之初，根據(jù)銀監(jiān)會要求，建立了83項基本制度，保障了公司各項業(yè)務(wù)有序穩(wěn)健運行。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的新變化，特別是公司金融牌照的逐步豐富，市場化業(yè)務(wù)的引入，公司每年定期對制度進(jìn)行修訂、優(yōu)化和完善，保證了制度對業(yè)務(wù)的全覆蓋。2019年公司更是引入專業(yè)管理咨詢公司對現(xiàn)有制度進(jìn)行了系統(tǒng)化再造，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，制度軟實力得到進(jìn)一步釋放，風(fēng)險管理水平得到了進(jìn)一步提升。
統(tǒng)籌謀劃，完善優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。標(biāo)準(zhǔn)化是制度“落地”的關(guān)鍵因素，2015年初，公司全面啟動了業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化工作。通過開展崗位描述活動明晰了崗位職責(zé)要點和邊界，尤其是對業(yè)務(wù)辦理中易錯地帶和工作銜接點、風(fēng)險點進(jìn)行了重點梳理，利用通“睹點”補(bǔ)“斷點”促進(jìn)了部門間有效溝通和配合。公司以業(yè)務(wù)為主線借助先進(jìn)的信息化技術(shù)持續(xù)不斷的優(yōu)化流程，從全面風(fēng)險管理的視角設(shè)定公司內(nèi)部控制的核心流程，以授權(quán)管理作為內(nèi)部控制的重要手段和措施，以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點，兼顧業(yè)務(wù)發(fā)展和工作效率，充分落實了內(nèi)控優(yōu)先的監(jiān)管要求。公司近期完善和優(yōu)化了《內(nèi)部控制手冊》，這既是全體員工多年汗水澆灌的成果，又是站在新起點增強(qiáng)自身“免疫力”的良藥。
排兵布陣，穩(wěn)固“大風(fēng)險”體系。公司立足服務(wù)集團(tuán)主業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上深化產(chǎn)融結(jié)合，充分發(fā)揮前中后臺的協(xié)作和內(nèi)部控制作用，筑牢業(yè)務(wù)、風(fēng)控、審計三道防線。前臺業(yè)務(wù)部門、中臺風(fēng)險管理部門、后臺內(nèi)部審計部門各司其職、信息共享、相互協(xié)作，在強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)部門獨立性的同時將管控關(guān)口前移，提高資金管理精細(xì)度和業(yè)務(wù)管理精益度，抓好基礎(chǔ)，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程度，更好的發(fā)揮風(fēng)險合規(guī)管理“保駕護(hù)航”作用，中后臺管理不越位，不缺位，特殊情況更能補(bǔ)位，對內(nèi)伸出是十指，從嚴(yán)管控，對外打出的是拳頭，及時化解風(fēng)險。
公司內(nèi)控建設(shè)的“功守道”大大提高了經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，為高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。（張幗）
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