陜煤財務公司做好內控合規(guī)建設“嚴、細、實”護航者
發(fā)布時間：2021-08-31 作者：張幗 文章來源： 分享到：
陜煤財務公司始終堅守內控合規(guī)底線，認真貫徹“內控合規(guī)管理建設年”工作部署，不斷夯實公司內控合規(guī)管理根基，持續(xù)在“嚴、細、實”三方面狠下功夫，通過“搭”平臺、“梳”流程、“細”措施等手段，逐步建立了符合自身發(fā)展要求的內控合規(guī)體系。嚴”字當頭。一是對“關鍵少數”管理從嚴。領導干部和關鍵性崗位管理人員按照內控合規(guī)要求嚴格履職，堅守合規(guī)。二是細化創(chuàng)建標準。從制度、內控措施、合規(guī)手段上進行一系列創(chuàng)新，細化公司《制度管理手冊》，對各業(yè)務部門制度職能嚴格梳理，清晰界定業(yè)務合規(guī)管理邊界；細化公司《業(yè)務標準化手冊》，按照公司業(yè)務實操要求，定期對業(yè)務規(guī)范化操作標準進行修訂、優(yōu)化和完善，保證內控合規(guī)管理對業(yè)務執(zhí)行層面的全覆蓋，建立關聯業(yè)務聯動機制，形成分工有序、上下合力的工作新局面。重在落“實”。一是夯實基礎管理。通過制定《公司內控專項計劃》、《風險管理提升年》工作方案、《關于加強2021年全面風險管理工作的決定》等系列工作舉措，推動內控合規(guī)管理建設科學化、常態(tài)化，落實工作職責。二是壓實主體責任。明確公司主要負責同志在內控合規(guī)建設中的主體責任，從自身勤勉履職，樹立合規(guī)表率，將內控合規(guī)工作推進情況納入班子成員年度述職評議工作考核。三是抓實多方融合。將內控合規(guī)建設與公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務經營、信息科技、干部人才隊伍建設深度融合起來，定期不定期組織開展各條線領域排查，不斷加大監(jiān)督落實工作力度。貴在“細”致。一是完善頂層設計，明晰內控組織架構。公司自上而下建立董事會與監(jiān)事會、經營管理層、風險管理部門、各業(yè)務部門的內控組織架構，明確內控合規(guī)建設和管理的最高決策機構、監(jiān)督管理機構及執(zhí)行機構。二是細化內控管理制度體系。公司編制了《內部控制手冊》，建立了完備的內控評價體系，組成內控領導小組，明確各工作節(jié)點任務。三是細化執(zhí)行標準。結合業(yè)務對內控體系業(yè)務流程框架、業(yè)務流程圖、業(yè)務管理權限進行細化，對照內控優(yōu)化工作事項，明晰階段性工作任務，列示專項工作計劃，列出負面清單，梳理制度層面缺陷、流程層面缺陷、IT層面缺陷，及時開展內控合規(guī)管理檢查，并將審計監(jiān)督貫穿工作全過程。財務公司牢記“依托集團、服務實體”的職能定位，不斷“強內控、防風險、促合規(guī)”，不斷提升金融服務實體的內控合規(guī)意識，貼合實體企業(yè)實際需求下沉服務職能，嚴守底線，不越紅線，在內控合規(guī)管理的合規(guī)框架下，助力集團的高質量發(fā)展。（張幗）
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